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| Marcelo Hofke, gerente general Odebrecht en República Dominicana. |
Santo Domingo;- Para promover el sistema de soborno criminal, Odebrecht y sus co-conspiradores crearon y financiaron una elaborada estructura financiera secreta que operaba para contabilizar y desembolsar pagos de sobornos para corromper y beneficiar a funcionarios, partidos políticos, políticos y candidatos políticos extranjeros.
La revelación está contenida en el acuerdo de culpabilidad entre la constructora brasileña y la justicia de Estados Unidos, en el que se ofrece una visión general sobre la estrategia del soborno. Para ilustrar a nuestros lectores, transcribimos una parte del contenido de este acuerdo:
19.- En o alrededor y entre los años 2001 y 2016, Odebrecht, conjuntamente con sus co-conspiradores, a sabiendas y obstinadamente, conspiraron y acordaron a través de la corrupción con otros proporcionar cientos de millones de dólares en pagos y otros asuntos de valor para, y en beneficio de ejecutivos extranjeros, partidos políticos y ejecutivos de partidos políticos extranjeros y candidatos políticos extranjeros, asegurar una ventaja impropia para influir sobre aquellos ejecutivos extranjeros, partidos políticos extranjeros y candidatos de partidos políticos extranjeros, para obtener y retener negocios en varios países alrededor del mundo.
20.-Durante
el período de vigencia, Odebrecht, conjuntamente con sus
co-conspiradores, pagó aproximadamente 788 millones de dólares en
sobornos en asociación con más de 100 proyectos en 20 países, incluyendo
Angola, Argentina, Brasil, Colombia, República Dominicana, Ecuador,
Guatemala, México, Mozambique, Panamá, Perú y Venezuela.
21.-Para promover el sistema de soborno criminal, Odebrecht y sus
co-conspiradores crearon y financiaron una elaborada estructura
financiera secreta que operaba para contabilizar y desembolsar pagos de
sobornos para corromper a, y para el beneficio de funcionarios
extranjeros, partidos políticos extranjeros, políticos extranjeros de
partidos extranjeros y candidatos políticos extranjeros. Con el tiempo,
el desarrollo y operación de esta estructura financiera secreta
evolucionó, y en -o alrededor del año 2006-, Odebrecht estableció la
División de Operaciones Estructuradas, una división independiente dentro
de la empresa. La División de Operaciones Estructuradas funcionó
efectivamente como un departamento de sobornos con Odebrecht y sus
entidades relacionadas. La División de Operaciones Estructuradas utilizó
un sistema de comunicaciones completamente separado y fuera de la red
denominado “Drousys”, que permitió a los miembros de la División de
Operaciones Estructuradas comunicarse entre sí y con operadores
financieros externos y otros co-conspiradores sobre los sobornos
mediante el uso de correos electrónicos seguros y mensajes instantáneos,
utilizando nombres de código y contraseñas.
22.-Odebrecht y sus empleados y agentes dieron una serie de pasos
mientras estaban en territorio estadounidense en la promoción del
esquema corrupto. Por ejemplo, se establecieron algunas de las entidades
extraterritoriales utilizadas por la División de Operaciones
Estructuradas para mantener y desembolsar fondos no registrados, en
manos u operadas por individuos ubicados en los Estados Unidos. Además, a
veces, durante la conspiración, las personas que trabajaban en la
División de Operaciones Estructuradas, incluyendo el Empleado 3 de
Odebrecht, el Empleado 4 de Odebrecht y otros, tomaron medidas en la
promoción del sistema de soborno mientras estaban en los Estados Unidos.
Por ejemplo, en o alrededor de 2014 y 2015, mientras se encontraban en
Miami, Florida, el Empleado 3 de Odebrecht y el Empleado 4 de Odebrecht
se involucraron en conductas relacionadas con ciertos proyectos en apoyo
del plan, incluyendo reuniones con otros co-conspiradores para planear
acciones a tomar en relación con la División de Operaciones
Estructuradas, el movimiento de procedimientos penales y otras conductas
delictivas.
23.-En conjunto, Odebrecht, junto con sus co-conspiradores, pagó más
de 788 millones de dólares en sobornos para asegurar ilegalmente
proyectos en varios países, incluyendo, como se describe a continuación,
pagos para corrupción a empleados y ejecutivos de Petrobras; pagos para
corrupción a otros funcionarios gubernamentales Brasil y pagos para
corrupción a funcionarios de otros once países con beneficios malhabidos
para Odebrecht y sus co-conspiradores de aproximadamente 3.336 mil
millones de dólares. (El término “beneficios”, tal como se utiliza en
esta Declaración de Hechos, se relaciona con los beneficios obtenidos en
un proyecto particular para el cual se generó una ganancia como
resultado de un pago de soborno para proyectos que resultaron en
beneficios a Odebrecht que eran menores que el monto del pago de soborno
asociado, se utilizó para calcular los “beneficios”.)
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| El abogado de Odebrecht en República Dominicana, Robert Valdez, llevó los papeles que solicitó la Procuraduría General de la República, el 16 de enero pasado. |
División de Operaciones
24.- La División de Operaciones Estructuradas estuvo a cargo del
Empleado 2 de Odebrecht y contaba con otros empleados y/o agentes de
Odebrecht (incluyendo el Empleado de Odebrecht 3 y el Empleado 4 de
Odebrecht) quienes trabajaban para intercambiar reales brasileños por
dólares estadounidenses). El empleado 2 de Odebrecht le informó al
Empleado 1 de Odebrecht, quien era responsable de aprobar los pagos para
corrupción a los líderes empresariales en Brasil y los líderes de los
países en las otras jurisdicciones.
25.- La División de Operaciones Estructuradas gestionó su presupuesto
“bajo la sombra” a través de dos sistemas informáticos: i) el sistema
“Drousys”, que permitía a los miembros de la División de Operaciones
Estructuradas comunicarse entre sí y con operadores financieros externos
y otros co-conspiradores usando correos electrónicos seguros y mensajes
instantáneos. Para ocultar sus actividades corruptas, los usuarios del
sistema “Drousys” utilizaron una serie de códigos para marcar sus
identidades, y se refirieron a receptores de soborno e intermediarios
usando códigos y contraseñas adicionales.
26.-Para ocultar la conducta delictiva de la Compañía, la División de
Operaciones Estructuradas manejó los fondos distribuidos que Odebrecht
nunca registró en su balance. Los “fondos no registrados” fueron
generados por Odebrecht a través de una variedad de métodos, incluyendo
pero no limitado a (i) los cargos generales permanentes recaudados de
las subsidiarias; (ii) cobros de más y honorarios que se atribuyeron
como legítimos a proveedores de servicios y subcontratistas pero no
incluidos en los presupuestos de los proyectos, iii) retenciones no
declaradas y comisiones de más para la compra de activos de la empresa, y
iv) transacciones autoaseguradas y autogarantizadas.
27.-Una vez generados, los fondos no registrados fueron canalizados
por la División de Operaciones de Estructuras hacia una serie de
entidades offshores que no estaban incluidas en las hojas de balance de
Odebrecht como entidades relacionadas. Estas entidades fueron
establecidas y administradas en la dirección de División de Operaciones
de Estructuras por propietarios efectivos que fueron compensados por la
apertura y, en algunos casos, por la operación de estas entidades.
Odebrecht utilizó estas entidades extraterritoriales para promover el
esquema de soborno y ocultar y disimular pagos indebidos hechos a, o en
beneficio de, funcionarios extranjeros, partidos políticos, funcionarios
de partidos políticos extranjeros y candidatos políticos extranjeros en
varios países. Muchas de las transacciones se distribuyeron a través de
múltiples niveles de entidades offshore y cuentas bancarias en todo el
mundo, incluso transfiriendo los fondos ilícitos a través de hasta
cuatro niveles de cuentas bancarias offshore antes de llegar al
destinatario final. En este sentido, los miembros de la conspiración
buscaron distanciar el origen de los fondos de los beneficiarios
finales.
28. Los fondos fueron desembolsados de las entidades
extraterritoriales en la dirección de la División de Operaciones
Estructuradas. Estos desembolsos fueron hechos por operadores
financieros que actuaron a nombre de Odebrecht, incluyendo pero no
limitado a los beneficiarios efectivos de las cuentas y “doleiros”,
quienes entregaron los pagos en efectivo dentro y fuera de Brasil en
paquetes o maletas en lugares predeterminados por el beneficiario de los
fondos; o hizo los pagos a través de transferencia bancaria a través de
una o más de las entidades extraterritoriales.
29. Para promover el sistema de soborno y facilitar el movimiento de
fondos ilícitos, Odebrecht y sus co-conspiradores también utilizaron
bancos con características distintas que ayudarían al esquema:
específicamente bancos más pequeños ubicados en países con leyes
estrictas en materia de protección del secreto bancario y el intercambio
de información con la aplicación de la ley internacional. Para asegurar
la cooperación de estos bancos favorecidos, Odebrecht y sus
co-conspiradores pagaban frecuentemente honorarios de remuneración y
tasas más altas a las instituciones bancarias, y un porcentaje de cada
transacción ilícita a ciertos ejecutivos bancarios cómplices. La
División de Operaciones Estructuradas contó con la colusión de los
bancos favorecidos y sus ejecutivos para realizar las transferencias
entre cuentas, basándose en gran medida en el uso de contratos ficticios
para respaldar las transacciones y evitar las consultas de
cumplimiento. Ciertos co-conspiradores, como el Empleado 4 de Odebrecht,
visitaron los países donde se encontraban los beneficiarios finales y
los llevaron a los bancos favorecidos a abrir cuentas para facilitar las
transferencias ilícitas de pago.
30. Después de que un banco particular favorecido situado en Antigua
comenzara a vacilar, los miembros de la conspiración, incluyendo los
ejecutivos anteriores con el banco vacilante, compraron la sucursal en
Antigua de un banco austriaco en o alrededor de 2010 o 2011. En virtud
de esta adquisición, otros miembros de la conspiración, incluyendo
políticos de varios países que recibían pagos de soborno, podrían abrir
cuentas bancarias y recibir transferencias sin el riesgo de llamar la
atención. Al adquirir el banco, los miembros de la conspiración,
incluyendo al Empleado $ de Odebrecht y otros, facilitaron
voluntariamente el esquema de pagos ilegales. También participaron
activamente en la obtención de contratos ficticios para apoyar las
operaciones de la División de Operaciones Estructuradas y respondieron
directamente a los asuntos de cumplimiento con el fin de autorizar las
operaciones.
31. Odebrecht realizó transferencias bancarias a estas y otras
cuentas bancarias creadas por estas entidades extraterritoriales a
partir de cuentas bancarias relacionadas con Odebrecht, incluyendo de
varias cuentas en la entidad CNO, con sede en Nueva York. Después de que
un banco particular favorecido situado en Antigua comenzara a vacilar,
los miembros de la conspiración, incluyendo los ejecutivos anteriores
con el banco vacilante, compraron la sucursal en Antigua de un banco
austríaco en o alrededor de 2010 o 2011. En virtud de esta adquisición,
otros miembros de la conspiración, incluyendo políticos de varios países
que recibían pagos de soborno, podrían abrir cuentas bancarias y
recibir transferencias sin el riesgo de llamar la atención. Al adquirir
el banco, los miembros de la conspiración, incluyendo al Empleado $ de
Odebrecht y otros, facilitaron voluntariamente el esquema de pagos
ilegales. También participaron activamente en la obtención de contratos
ficticios para apoyar las operaciones de la División de Operaciones
Estructuradas y respondieron directamente a los asuntos de cumplimiento
con el fin de autorizar las operaciones.
31. Odebrecht realizó transferencias bancarias a estas y otras
cuentas bancarias creadas por estas entidades extraterritoriales a
partir de cuentas bancarias relacionadas con Odebrecht, incluyendo de
varias cuentas en la entidad CNO, con sede en Nueva York.
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